及宁波北仑国际集装箱船埠无限公司。
2. 本年度内部节制运转环境及下一年度改良标的目的
4. 重点关心的高风险范畴次要包罗：
律义务。
不涉及工程项目,其发卖营业流程分为信贷营业和结算营业。
严重缺陷 严峻违反法令律例，被几次负面旧事，曾经对外正式披露并对公司定
4
2015年度内部节制规范实施工作方案》，组织开展内部节制评价工作。
宁波港股份无限公司全体股东：
申明：
严重缺陷 企业持续性运营具有严峻坚苦,极易面对清理
节制规范系统），连系本公司（以下简称公司）内部节制轨制和评价法子，在内部节制日常监视和专项
定了合用于本公司的内部节制缺陷具体认定尺度，并与以前年度连结分歧。
在严重脱漏
工程项目、财政演讲、全面预算、合同办理、成本费用。此中,宁波港集团财政无限公司内控自评
2015 年度内部节制评价演讲
一般缺陷 遭到省级（含）以下部分惩罚但未对公司按期演讲披露形成负面影响
监视的根本上，我们对公司2015年12月31日（内部节制评价演讲基准日）的内部节制无效性进行了评价。
国际集装箱船埠无限公司以及舟山甬舟集装箱船埠无限公司;
影响,该缺陷有可能导致其他财政演讲内部节制失效
发觉当期财政报表的严重错报,而办理层未能在内控运转过程中发觉
1. 内部节制缺陷具体认定尺度能否与以前年度具有调整
3. 其他严重事项申明
无
此中股份公司本级涵盖 19 个内控流程:组织架构、成长计谋、人力资本、企业文化、社会义务、
宁波港股份无限公司
持了无效的财政演讲内部节制。
7. 其他申明事项
无
演讲、全面预算、合同办理、内部消息传送、消息系统、成本费用。在上述 19 个流程中,组织架构、
√是 □否
《企业内部节制使用》涉及的所有营业流程,并按公司内控办理需要添加了成本费用流
公司确定的非财政演讲内部节制缺陷评价的定性尺度如下：
董事长（曾经董事会授权）：宋越舜
三. 内部节制评价工作环境
装箱运输无限公司;
6. 内部节制审计演讲对非财政演讲内部节制严重缺陷的披露能否与公司内部节制评价演讲披露分歧
四. 其他内部节制相关严重事项申明
合理。此外，因为环境的变化可能导致内部节制变得不得当，或对节制政策和法式遵照的程度降低，
部节制评价演讲是公司董事会的义务。监事会对董事会成立和实施内部节制进行监视。司理层担任组织
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等要素，区分财政演讲内部节制和非财政演讲内部节制，研究确
5. 上述纳入评价范畴的单元、营业和事项以及高风险范畴涵盖了公司运营办理的次要方面，能否存
5. 内部节制审计看法能否与公司对财政演讲内部节制无效性的评价结论分歧
√无效 □无效
1.3. 一般缺陷
无
目标名称 严重缺陷定量尺度 主要缺陷定量尺度 一般缺陷定量尺度
按照公司财政演讲内部节制严重缺陷的认定环境，于内部节制评价演讲基准日，不具有财政演讲内
2.3. 一般缺陷
3
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一. 主要声明
演讲期内公司能否具有财政演讲内部节制严重缺陷
一般缺陷 除严重缺陷和主要缺陷以外,和财政演讲相关的其他内部节制缺陷
2
公司内部节制的方针是合理运营办理合规、资产平安、财政演讲及相关消息实在完整，提
程。
带领企业内部节制的日常运转。公司董事会、监事会及董事、监事、高级办理人员本演讲内容不存
审计委员会和内部审计机构对内部节制的监视无效
船埠营业板块:北仑第二集装箱船埠分公司、北仑矿石船埠分公司、油港轮驳分公司、
3. 非财政演讲内部节制缺陷认定尺度
纳入评价范畴单元的停业收入合计占公司归并财政报表停业收入总额之比 37.6
□合用 √不合用
镇海港埠分公司、北仑第二港埠分公司、浙江世航乍浦口岸无限公司(含嘉兴市富春
按照公司非财政演讲内部节制严重缺陷认定环境，于内部节制评价演讲基准日，公司未发觉非财政
按照《企业内部节制根基规范》及其配套的和其他内部节制监管要求（以下简称企业内部
别的，还有 3 家合营公司，具体为宁波港吉船埠运营无限公司、宁波远东船埠运营无限公司以
9 个流程的内部节制次要集中在股份公司层面,因而不纳入其他公司的内控自评范畴。
□是√否 能否具有宽免
2. 非财政演讲内部节制缺陷认定及整改环境
无
自内部节制评价演讲基准日至内部节制评价报出日之间未发生影响内部节制无效性评价结论
间接财富丧失 1 亿元及以上 5000 万(含)~1 亿元 500 万(含)~5000 万元
申明：
1. 财政演讲内部节制缺陷认定及整改环境
成长计谋、社会义务、企业文化、营业、营业外包、内部消息传送、消息系统、研究与开辟等
3. 纳入评价范畴的次要营业和事项包罗:
其他公司次要涵盖其余 10 个流程,包罗人力资本、资金勾当、采购营业、资产办理、发卖营业、
(三). 内部节制缺陷认定及整改环境
查看通知布告原文
公司确定的财政演讲内部节制缺陷评价的定性尺度如下：
缺陷性质 定性尺度
1
纳入评价范畴单元的资产总额占公司归并财政报表资产总额之比 85.3
期演讲披露形成负面影响
高运营效率和结果，推进实现成长计谋。因为内部节制具有的固有局限性，故仅能为实现上述方针供给
□合用√不合用
演讲期内公司能否发觉非财政演讲内部节制严重缺陷
在任何虚假记录、性陈述或严重脱漏，并对演讲内容的实在性、精确性和完整性承担个体及连带法
无
物流营业板块:宁波港船务货运代办署理无限公司、宁波外轮理货无限公司、宁波港铁
公司按照风险导向准绳确定纳入评价范畴的次要单元、营业和事项以及高风险范畴。
□是 √否
目标 占比（%）
具有缺陷的相关财政演讲内部节制对其他财政演讲内部节制具有必然范畴的
□是 √否
主要缺陷 遭到国度部分惩罚但未对公司按期演讲披露形成负面影响
工程的成本预估及转固,告贷利钱本钱化，投资项目会计处置，联系关系方消息的，资金账户的集
专户)以及部属 16 家次要分公司、子公司,部属 16 家公司具体如下:
资金勾当、采购营业、资产办理、发卖营业、研究与开辟、工程项目、营业、营业外包、财政
演讲内部节制严重缺陷。
申明:
内部节制评价中财政演讲内部节制严重或主要缺陷未获得整改
主要缺陷 相关资产或欠债易发生丧失或舞弊,而且舞弊涉及公司中层办理人员
(二). 内部节制评价工作根据及内部节制缺陷认定尺度
缺陷性质 定性尺度
无
该缺陷极可能或曾经导致其他财政演讲内部节制失效
□是 √否
2.2. 主要缺陷
公司确定的财政演讲内部节制缺陷评价的定量尺度如下：
□合用 √不合用
1. 公司于内部节制评价演讲基准日，能否具有财政演讲内部节制严重缺陷
公司根据企业内部节制规范系统及公司的内部节制轨制、内控矩阵,以及《宁波港股份无限公司
(一). 内部节制评价范畴
3. 能否发觉非财政演讲内部节制严重缺陷
相关资产或欠债易发生丧失或舞弊,而且舞弊涉及董事、监事或高管
6
1.1. 严重缺陷
2016年3月30日
□是√否
1. 纳入评价范畴的次要单元包罗：纳入评价范畴的次要单元包罗宁波港股份无限公司本级(含基建
2.1. 严重缺陷
本钱运功课务板块:宁波港集团财政无限公司。
1.2. 主要缺陷
部节制严重缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部节制规范系统和相关的要求在所有严重方面保
申明：
√是□否
2. 财政演讲内部节制缺陷认定尺度
无限公司、宁波结合集装箱海运无限公司(含宁波近海运输无限公司)以及宁波港集
归并报表税前利 ≥4.5% 3.3%~4.5% ≤3.3%
□是√否
无
目标名称 严重缺陷定量尺度 主要缺陷定量尺度 一般缺陷定量尺度
□是 √否
□是√否
2. 纳入评价范畴的单元占比：
公司确定的非财政演讲内部节制缺陷评价的定量尺度如下：
宁波港股份无限公司
□是 √否
办理层于节制之上的风险,发卖确认具有舞弊风险,应收账款坏账预备的计提/核销，在建
5
的要素。
演讲期内公司能否发觉非财政演讲内部节制主要缺陷
润
公司代码：601018 公司简称：宁波港
按照企业内部节制规范系统的，成立健全和无效实施内部节制，评价其无效性，并照实披露内
具有缺陷的相关财政演讲内部节制能够普遍影响其他财政演讲内部节制,
1. 上一年度内部节制缺陷整改环境
4. 自内部节制评价演讲基准日至内部节制评价报出日之间影响内部节制无效性评价结论的要素
公司董事会按照企业内部节制规范系统对严重缺陷、主要缺陷和一般缺陷的认定要求，连系公司规
二. 内部节制评价结论
中管控。
□合用 √不合用
港务无限公司)、南京船埠无限公司、太仓万方国际船埠无限公司、宁波梅山岛
演讲期内公司能否具有财政演讲内部节制主要缺陷
按照内部节制评价成果猜测将来内部节制的无效性具有必然的风险。
2. 财政演讲内部节制评价结论
